重庆股份转让中心-

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入会条件
Admission conditions

机构或组织申请成为本中心会员，应同时具备下列基本条件：
（一）依法设立的机构或组织；
（二）具有良好的信誉和经营业绩；
（三）认可并遵守执行本中心业务规则，按规定缴纳有关费用；
（四）最近十二个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门或其他部门的行政处罚；
（五）具备开展相应业务所必需的场地、设备及一定数量的专业人员。
（六）本中心要求的其他条件。
符合条件的证券公司、银行、投资机构、律师事务所、会计师事务所等机构,可以参与本中心挂
牌公司推荐、改制辅导、股份报价、财务顾问、管理培训、代理买卖、投资咨询等业务。
本中心采取"会员+业务资格"的管理方式，机构或组织开展本中心业务的，必须申请成为会员。
本中心对参与特定业务有专门规定的，会员机构须按规定取得相应的业务资格，相关业务资格
管理规则另行制定。

推荐机构业务资格
Business qualification

推荐机构是指从事本中心挂牌公司推荐、股份报价、代理买卖、投资咨询等业务的中介机构，包括符合条件的证券公司、银行、投资机构、会计师事务所、律师事务所及其他中介机构。

机构类型	非上市股份有限公司股份报价转让系统推荐机构申请条件	中小企业股权转让系统推荐机构申请条件
证券公司或银行	证券公司、银行申请成为财务顾问或推荐机构的，应具备以下条件：（一）总公司（总行）或分公司（分行）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；（二）总公司（总行）或分公司（分行）设立有从事投资银行业务的部门，拥有相应的专业人员；（三）中心要求的其他条件。	证券公司、银行申请成为财务顾问或推荐机构的，应具备以下条件：（一）总公司（总行）或分公司（分行）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；（二）总公司（总行）或分公司（分行）设立有从事投资银行业务的部门，拥有相应的专业人员；（三）中心要求的其他条件。
投资、咨询类机构	投资、咨询类机构申请成为推荐机构的，应具备以下条件：（一）实收资本不低于人民币100万；（二）最近12个月内不存在重大违法违规行为，或不存在虽发生在12个月前，但目前仍处于持续状态的重大违法违规行为；（三）具有固定的经营场所和必要的设施；（四）拥有至少2名签订了劳动合同并具备2年以上财务从业经验的专业人员和至少2名签订了劳动合同并具备2年以上法律从业经验的专业人员；（五）营业范围内包含企业财务顾问类、咨询类、投资类、策划类等相关内容；（六）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；（七）中心要求的其他条件。	投资、咨询类机构申请成为本中心推荐机构的，应具备下列基本条件：（一）注册资本不少于人民币100万元；（二）最近12个月内不存在重大违法违规行为，或不存在虽发生在12个月前，但目前仍处于持续状态的重大违法违规行为；（三）具有固定的经营场所和必要的设施；（四）具有业务开展的团队，至少配备签订了劳动合同并具备财务和法律专业知识或经验的人员各一名；（五）营业范围内包含企业财务顾问类、咨询类、投资类、策划类等相关内容；（六）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；（七）认可并遵照执行本中心的业务规则，按规定缴纳有关费用；（八）本中心要求的其他条件。
会计师事务所	会计师事务所申请成为推荐机构的，应具备以下条件：（一）已存续满12个月且最近12个月未被所属行业协会处罚；（二）拥有至少2名具备2年以上从业经验的注册会计师（具有证券期货从业资格的会计师事务所不受此限制）；（三）已参与本中心挂牌业务不少于1家（具有证券期货从业资格的会计师事务所不受此限制）且最近12个月未受本中心处罚；（四）中心要求的其他条件。	会计师事务所申请成为推荐机构的，应具备以下条件：（一）已存续满12个月且最近12个月未被所属行业协会处罚；（二）拥有至少2名具备1年以上从业经验的注册会计师（具有证券期货从业资格的会计师事务所不受此限制）；（三）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；（四）中心要求的其他条件。
律师事务所	律师事务所申请成为推荐机构的，应具备以下条件：（一）已存续满12个月且最近12个月未被所属行业协会处罚；（二）拥有至少2名具备2年以上执业经验的律师；（三）已参与本中心挂牌业务不少于1家，且最近12个月未受本中心处罚；（四）中心要求的其他条件。	律师事务所申请成为推荐机构的，应具备以下条件：（一）已存续满12个月且最近12个月未被所属行业协会处罚；（二）拥有至少2名具备1年以上执业经验的律师；（三）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；（四）中心要求的其他条件。

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会员入会申请材料

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证券公司或银行	证券公司、银行申请成为财务顾问或推荐机构的，应具备以下条件：（一）总公司（总行）或分公司（分行）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；（二）总公司（总行）或分公司（分行）设立有从事投资银行业务的部门，拥有相应的专业人员；（三）中心要求的其他条件。	证券公司、银行申请成为财务顾问或推荐机构的，应具备以下条件：（一）总公司（总行）或分公司（分行）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；（二）总公司（总行）或分公司（分行）设立有从事投资银行业务的部门，拥有相应的专业人员；（三）中心要求的其他条件。
投资、咨询类机构	投资、咨询类机构申请成为推荐机构的，应具备以下条件：（一）实收资本不低于人民币100万；（二）最近12个月内不存在重大违法违规行为，或不存在虽发生在12个月前，但目前仍处于持续状态的重大违法违规行为；（三）具有固定的经营场所和必要的设施；（四）拥有至少2名签订了劳动合同并具备2年以上财务从业经验的专业人员和至少2名签订了劳动合同并具备2年以上法律从业经验的专业人员；（五）营业范围内包含企业财务顾问类、咨询类、投资类、策划类等相关内容；（六）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；（七）中心要求的其他条件。	投资、咨询类机构申请成为本中心推荐机构的，应具备下列基本条件：（一）注册资本不少于人民币100万元；（二）最近12个月内不存在重大违法违规行为，或不存在虽发生在12个月前，但目前仍处于持续状态的重大违法违规行为；（三）具有固定的经营场所和必要的设施；（四）具有业务开展的团队，至少配备签订了劳动合同并具备财务和法律专业知识或经验的人员各一名；（五）营业范围内包含企业财务顾问类、咨询类、投资类、策划类等相关内容；（六）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；（七）认可并遵照执行本中心的业务规则，按规定缴纳有关费用；（八）本中心要求的其他条件。
会计师事务所	会计师事务所申请成为推荐机构的，应具备以下条件：（一）已存续满12个月且最近12个月未被所属行业协会处罚；（二）拥有至少2名具备2年以上从业经验的注册会计师（具有证券期货从业资格的会计师事务所不受此限制）；（三）已参与本中心挂牌业务不少于1家（具有证券期货从业资格的会计师事务所不受此限制）且最近12个月未受本中心处罚；（四）中心要求的其他条件。	会计师事务所申请成为推荐机构的，应具备以下条件：（一）已存续满12个月且最近12个月未被所属行业协会处罚；（二）拥有至少2名具备1年以上从业经验的注册会计师（具有证券期货从业资格的会计师事务所不受此限制）；（三）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；（四）中心要求的其他条件。
律师事务所	律师事务所申请成为推荐机构的，应具备以下条件：（一）已存续满12个月且最近12个月未被所属行业协会处罚；（二）拥有至少2名具备2年以上执业经验的律师；（三）已参与本中心挂牌业务不少于1家，且最近12个月未受本中心处罚；（四）中心要求的其他条件。	律师事务所申请成为推荐机构的，应具备以下条件：（一）已存续满12个月且最近12个月未被所属行业协会处罚；（二）拥有至少2名具备1年以上执业经验的律师；（三）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；（四）中心要求的其他条件。