关于规范市场行为、打击非法集资的通知
时间: 2018-07-09

各挂牌公司:

非法集资是指违反国家金融管理法律规定,采取公开宣传的方式向社会公众(包括单位和个人)吸收资金并承诺在一定期限内还本付息或者给予回报的行为。其表现形式包括以投资入股的方式非法吸收资金;以出售内部职工股、原始股、投资基金等名义,擅自公开或者变相公开发行股票、证券等行为。各挂牌公司要自觉规范市场行为,远离和抵制非法集资,深刻认识非法集资的社会危害性,增强风险防范意识,自觉从源头上遏制不稳定因素的滋长。

为维护市场秩序,保护广大投资者的利益,进一步做好防范非法集资有关工作,现就各挂牌公司不得开展的违法违规行为再次强调并通知如下:

一、严禁擅自公开发行股权,包括向不特定对象发行股权;或向特定对象发行、转让股份后,股东或持有人累计超过 200 人。

二、严禁变相公开发行股权,即采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行或转让。

三、严禁以股权投资为名,采取承诺固定收益或其他高额回报等方式,诱导社会公众参与挂牌企业的融资或股权转让。

四、严禁利用定向增资谋取不正当利益。挂牌公司定向增资,不得采用前述公开方式或变相公开方式向社会公众发行,定向增资后股东总数不得超过200人,也不得存在以公司或个人的名义代为持股的方式使股东总数变相超过200人的情况。

对于违法违规行为,本中心一经发现将按照业务规则采取自律监管措施予以严肃处理,并向地方政府部门和金融监管部门通报情况,由相关部门根据职责依法作出行政处罚或移送公安机关立案查处。

特此通知

                                                   重庆股份转让中心有限责任公司

                                                                  2016年8月12日