投资者服务
承销机构入会指南
时间：
2023-10-19
承销机构入会条件：
证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司、证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人申请成为承销机构的，应具备以下条件：
（一）具有开展债券发行承销或投资咨询等尽职调查相关工作经验；
（二）设立有从事投行业务的部门，或拥有至少2名具备2年以上财务从业经验的专业人员和至少2名具备2年以上法律从业经验的专业人员；
（三）本中心要求的其他条件。
投资公司申请成为承销机构的，应具备以下条件：
（一）实收资本1000万，以其提交的相关证明文件为准；
（二）主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，应具有一年以上开展企业挂牌上市、债券承销、资信调查等相关工作经验；
（三）具有完备的项目内核机制；
（四）已制定开展债券承销业务实施方案和健全的业务规则，具备开展承销业务所需的技术设施；
（五）符合法律法规的要求，无重大违法违规行为。
承销机构申请材料：
证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司、证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人向本中心申请承销机构资格，应当提交下列文件：
（一）申请书；
（二）公司介绍；
（三）营业执照副本复印件；
（四）参与可转债业务方案和业务规则；
（五）业务承诺书；
（六）承销团队相关经验简介；
（七）董事、监事、高级管理人员以及公司实际控制人基本信息及承诺。
投资公司向本中心申请承销机构资格，应当提交下列文件：
（一）申请书；
（二）公司介绍；
（三）营业执照副本复印件及证明其实收资本的相关文件；
（四）参与可转债业务方案和业务规则；
（五）业务承诺书；
（六）承销团队相关经验简介；
（七）董事、监事、高级管理人员以及公司实际控制人基本信息及承诺。
电话：
邮箱：zhb@chn-cstc.com
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